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測驗項目

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工商倫理、債券、股務、內控、資產

【 類 別 】

工商倫理測驗、債券人員專業能力測驗、股務人員專業能力測驗、企業內部控制基本能力測驗、資產證券化基本能力測驗

【 方 式 】

電腦應試

【 時 間 】

每週一至週五(請依本基金會網路選考之場次時間為主)

報考資格

一、得應債券人員專業能力測驗者,須具下列資格之一:
  1. 公立或私立大學以上學校或經教育部承認之國外大學以上學校畢業者。
  2. 取得證券商業務員資格者。
  3. 取得證券商高級業務員資格者。
  4. 取得投信投顧業務員資格者。
  5. 取得證券投資分析人員資格者。
  6. 取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格者。

    註: 本測驗僅是專業能力之肯定,若要於證券商從事相關業務,仍應依「證券商負責人與業務人員管理規則」之規定,另取得證券商業務人員資格

二、得應股務人員專業能力測驗者,須具下列資格之一:
  1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
  2. 取得證券商業務員資格者。
  3. 取得證券商高級業務員資格者。
  4. 取得投信投顧業務員資格者。
  5. 取得證券投資分析人員資格者。
  6. 取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格者。
  7. 從事股務相關工作一年以上經驗者。

    註:

    1. 依公開發行股票公司股務處理準則第四條第一項第三款之規定,通過本會辦理股務作業測驗者,得擔任股務之業務人員。
    2. 依據行政院金融監督管理委員會94年9月26日金管法字第0940055840號函及行政院金融監督管理委員會95年1月4日金管法字第0940071565號函、95年4月13日金管法字第0950004673號函,自95年8月1日起,參加本會股務人員專業能力測驗之考生除本簡章所載之專業科目外尚須加考共同科目「金融市場常識與職業道德」,並取得金融市場常識與職業道德測驗成績合格證明。有關「金融市場常識與職業道德」考試之報名相關事項請至證基會金融市場常識與職業道德專區網站查詢並另行上網報名。

     

三、得應企業內部控制基本能力測驗者,須具下列資格之一:

凡公開發行公司從業人員或對企業內部控制制度相關工作具有興趣者。
 
註:本測驗僅屬基本能力之認定,若擬於公開發行公司擔任內部稽核職務者,應符合「公開發行公司建立內部控制制度處理準則」第十一條第三項所規定之內部稽核人員之適任條件」。

四、得應資產證券化基本能力測驗者,須具下列資格之一:
  1. 公立或私立大學以上學校或經教育部承認之國外大學以上學校畢業者。
  2. 取得證券商業務員資格者。
  3. 取得證券商高級業務員資格者。
  4. 取得投信投顧業務員資格者。
  5. 取得證券投資分析人員資格者。
  6. 取得證券交易相關法規與實務乙科測驗成績合格者。
五、得應工商倫理測驗者:

凡對工商倫理具有興趣者。

測驗科目、試題題型及測驗時間

工商倫理

測驗時間表
節次 專業科目 測驗題目 預備/測驗時間 作答方式
第一節 工商倫理 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗

企業內控

測驗時間表
節次 專業科目 測驗題目 預備/測驗時間 作答方式
第一節 企業內部控制理論與實務(含相關法規) 選擇題 80 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗

資產證券化

測驗時間表
節次 專業科目 測驗題目 預備/測驗時間 作答方式
第一節 資產證券化理論與實務(含相關法規) 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗
第二節 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗

債券人員

測驗時間表
節次 專業科目 測驗題目 預備/測驗時間 作答方式
第一節 債券市場理論與實務(含債券法規) 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗
第二節 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗

股務人員

本測驗應試科目有共同科目和專業科目。

【共同科目】:為「金融市場常識與職業道德」,測驗題數為100題,測驗題型採四選一單一選擇題,測驗時間為60分鐘,可以單科方式參加測驗。有關「金融市場常識與職業道德」考試之報名相關事項請至證基會金融市場常識與職業道德專區網站查詢並另行上網報名。

【專業科目】:測驗相關題數及時間如下:

測驗時間表
節次 專業科目 測驗題目 預備/測驗時間 作答方式
第一節 股務作業法規 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗
第二節 股務作業實務 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗

合格標準

【工商倫理】

本項測驗共計一科,測驗一節,題數為50題,總分為100分,以一科總分達70分為合格。

【債券人員】

本項測驗共計一科,分兩節測驗,題數各為50題,每節總分為100分,共200分,以一科總分達140分為合格。

【股務人員】

本項測驗共計二科,分兩節測驗,題數各為50題,每節總分為100分,共200分,以二科總分達140分為合格。

【企業內控】

本項測驗共計一科,測驗一節,題數為80題,總分為100分,以一科總分達70分為合格。

【資產證券化 】

本項測驗共計一科,分兩節測驗,題數各為50題,每節總分為100分,共200分,以一科總分達140分為合格。

測驗範圍

更新日期:2017/08/23

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