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筆試測驗

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一、報名時應注意事項

「證券商業務員資格測驗 (不含證券商高級業務員)」、「期貨商業務員資格測驗」、「企業內部控制基本能力測驗」、「工商倫理測驗」四項測驗,實施無紙化報名,應試人除申請報名費減半優待者需檢附證明外,於網路報名並繳款完成後,不須郵寄報名表。應試人測驗當日需攜帶身分證件正本測驗入場證應試。未攜帶身分證件正本者,不得入場應試且不得補驗

  1. 本基金會辦理各項測驗,原則上一律採網路線上報名,網路報名繳費後除附註說明之測驗不需郵寄報名表外,報考其他測驗仍請列印報名表、信封標籤並附上各項應試資格文件,於報名截止日前,以掛號郵寄至本基金會(以郵戳為憑),始完成報名手續,逾期及現場報名恕不受理。如以平信郵遞發生遺失或遲誤而無法報名者,由應試人員自行負責。
  2. 填寫報名表之『應試考區』、『報名類別』,請擇一勾選,報名表件一經寄出或報名截止日後,即不得再進行報名資料修改
  3. 於報名表之『貼照片處』貼妥最近六個月內二吋正面半身照片乙張,並須貼妥國民身分證正面影印本(外籍人士可貼居留證)。如應試人員所附之照片與本人不符應試人員應填具身分確認書、簽名加按左手拇指印紋並拍照存證。
  4. 網路報名時,若選擇郵局劃撥之繳款方式,劃撥後務必將劃撥收據正本浮貼在「經辦郵局蓋戳證明」欄,憑以報名。報名表未浮貼收據正本者,視同未繳報名費。
  5. 報名時應繳交之畢業證書、學歷證明文件或考試及格證書或證券商業務員測驗合格證(明)書或臺灣證券交易所核發之證券商業務員登記表影印本,一律使用影本,審查後不退還。
    • 以外國機構出具之學經歷文件報考者,應經我國政府認可之機構或公證人或我國駐外單位(包括我國駐當地使、領館或派駐當地之文化、貿易、商務機構)之簽證或由目前聘僱之證券、投信投顧暨期貨相關機構出具擔保證明;如屬外文者,應檢附中文譯本並聲明譯本內容與原本相符,並應經我國駐外單位,包括我國駐當地使、領館或派駐當地之文化、貿易、商務機構或其他經我國政府認可之機構或公證人簽證。
    • 測驗合格後,如發現所繳驗之證明文件係偽造或變更者,報請公會及相關機關撤銷其合格證明書。
    • 以高中職或專科進修補習學校畢業資格報考者,應繳交畢業證書或資格證明書影本。不得以結業證明書代替。
    • 以大學、獨立學院、三年制或二年制專科學校一年級以上肄業,或五年制專科學校四年以上肄業資格報名者,須繳交肄業證書、成績單或具備註冊紀錄之學生證影本。
    • 如曾變更姓名,因而與學經歷證明文件記載之姓名不符者,應檢附戶籍謄本以資證明。
  6. 如曾參與同類別筆試測驗(如期貨商業務員報名資格與證券商業務員報名資格相同,屬於同一類別,請勿將證券商業務員及期貨商業務員之條碼憑以報名證券商高級業務員資格測驗),並經本基金會核給測驗結果通知書者,請將下方條碼剪貼於報名表上,即可免檢附應繳驗之學(經)歷證明文件。
  7. 郵寄報名表前,請再詳加檢查各項表件是否齊全。凡因表件不全、資格不符、填寫錯誤或逾期報名者,一律原件退回,所繳報名費扣除三分之一後之餘額,以禁止轉讓背書支票退還。 報名表件不全例示如下:
    • 欠缺照片。
    • 欠缺身分證影本。
    • 欠缺畢業證件或其他合格證明文件。
    • 欠缺經辦郵局蓋戳證明(可寄郵政劃撥儲金存款收據正本以資證明)。
    • 應考資格不符
  8. 參加應試人員應自行選定應試考區,報名表件一經寄出或報名截止日後,恕不受理延期及變更應試考區,惟因故無法參加本期測驗者,本基金會將辦理退費。欲辦理退費者,請先至【測驗退費申請】專區詳閱退費申請注意事項後,再行申請。
二、測驗須知

來台修讀正式學位之大陸學生報考企業內部控制、工商倫理測驗,於測驗當日得以持蓋有註冊章之學生證(以確認其目前在學身分)及大陸地區人民逐次加簽入出境證明取代身分證明文件。

報考證券商業務員、期貨商業務員、企業內控、工商倫理測驗之考生未攜帶身份證明文件正本者,不得入場應試且不得補驗。

  1. 應試人員應攜帶筆試入場證及國民身分證、汽機車駕照、護照或附有照片之中央健康保險局IC卡、外僑居留證、大陸配偶領有長期居留或依親居留證件(前揭身份證明文件任選乙項)以備查驗,否則不得入場。
  2. 應試人員應於測驗預備鈴響時依座號入座,除第1節得遲到15分鐘外,其餘各節3分鐘內,得準予入場應試,逾時者均不准再進入試場應試,每節測驗開始40分鐘內不准離場。
  3. 參加期貨交易分析人員及證券投資分析人員測驗者,須自備藍色或黑色鋼筆、原子筆書寫各科答案卷及以2B鉛筆劃記各科答案卡,答案卡限用2B鉛筆畫記,2B鉛筆、橡皮擦及電子計算機(限僅具有+、-、×、÷、√、%、M等功能)等工具請應試人員自備(NO.2鉛筆並非2B鉛筆,切勿使用;並選用軟性品質較佳之橡皮,否則不易擦拭乾淨)。作答前請檢查答案卷(卡)、入場證號碼、桌角號碼、應試類別及科目是否相符,如有不同應立即請監試人員處理,否則不予計分。
  4. 每一試題有(A)(B)(C)(D)等選項,本考試為單一選擇題,請依題意就(A)(B)(C)(D)四個選項中選出一個正確或最適當的答案,複選作答者,該題不予計分。請選出答案後在答案卡上之題號方格內畫滿粗、黑、清晰之橫線,惟不可畫出格外或只畫半截線;更改答案,請擦拭乾淨後作答;答案卡不可污損或留有黑色殘跡,並不得使用修正液或書寫非必要之文字符號;如未依規定作答,致電腦無法正確計分時,由應試人自行負責,不得提出異議。
  5. 應試人員如需要應試證明,可於最後乙節測驗結束前,請監試人員將入場證送至試務中心蓋到考證明章後發還。
  6. 應試人員違反下列規定者,扣除該科目成績5分至20分
    • 誤坐他人座位或誤用他人答案卷(卡)作答者。
    • 裁割、污損答案卷(卡)者。
    • 不依答案卷(卡)、試題上之說明或附註事項作答者。
    • 繳答案卷(卡)後,未即離場或未經監場人員許可返回試場者。
    • 攜帶非必需或規定以外之物品。
    • 未得許可移動座位、詢問題旨或出聲朗誦等情事經監試人員制止而故犯者。
    • 考試中隨身攜帶行動電話、呼叫器、隱藏式針孔攝影機或其他通訊器具及不必要之電子器材者。
    • 攜帶非透明之鉛筆盒或非必需或規定以外之物品,經監場人員制止而再犯者。
  7. 應試人員違反下列規定者,扣除該科目成績20分或其全部分數
    • 未得監試人員同意擅離試場者。
    • 拆開或毀損答案卷彌封者。
    • 掣去卷面座號或條碼,在答案卷(卡)上書寫姓名、座號、或其他文字、標記、或自備稿紙書寫者。
    • 散發試題後,窺視他人試卷(卡)或互相交談者。
    • 每節測驗開始鈴響前,即擅自在答案卷(卡)上書寫、或測驗完鈴響畢後,仍繼續作答不繳答案卷(卡)者。
    • 未依規定繳交答案卷(卡)或試題卷者。
    • 抄寫試題攜出場外者。
    • 其他有違反試場規則及妨害考場秩序情事者。
  8. 應試人員違反下列規定者,取消當次測驗資格,已測驗之各科成績均認無效
    • 將座位、答案卷(卡)或試題互換者。
    • 傳遞文件、資料或有關信號。
    • 夾帶書籍文件者。
    • 在桌椅、文具、肢體上或其他處所書寫有關文字者。
    • 未依規定時限而強行繳交答案卷(卡)出場者。
    • 冒名頂替、護航、帶小抄等作弊情事。
    • 手機交談,經監場人員制止不聽者。
  9. 前項冒名頂替及以偽造或變更過之證明文件取得應試資格之違規情形者,本基金會得對違規人(冒名頂替之違規人包括應試人與頂替人)為下列之處理:
    • 取消當次測驗應考資格,已完成之測驗科目成績均屬無效。若取得當次測驗之合格證明書者,撤銷其合格證明書。
    • 違規人屬證券或期貨從業人員者,洽由公會函請違規人所屬公司對違規人為停職、降職、減薪或其他之適當處分,併通函告知各會員公司,且1年內不得參加本基金會所舉辦之各項測驗,並副知主管機關及相關機構。
    • 違規人非屬證券或期貨從業人員者,則將違規情況通報目的事業主管機關,相關公會及服務機關處理,並且1年內不得參加本基金會所舉辦之各項測驗。
    • 對違規人相關資料由本基金會記錄建檔,並配合公會進行相關違規處理情節予以公告。
    • 基金會於必要時,得將違規人移送司法機關辦理。
三、申請筆試成績複查
  1. 測驗結果評定後,應試人員若需申請成績複查,請依測驗結果通知書上所示之截止日期內(以郵戳為憑),以書面申請,逾期不予以受理,申請手續如下:
    1. 繳交複查申請費用,每科新台幣五十元。請至郵局劃撥繳費,劃撥帳號:19372838;戶名:財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會。
    2. 敘明入場證編號及複查科目,並附原成績單影印本、劃撥收據正本及貼足十七元限時郵資填妥姓名、地址之回件信封,函寄臺北市南海路三號五樓(郵遞區號一OO六六)本基金會測驗中心,俾憑辦理。
  2. 申請複查成績,不得要求重新評閱、提供簡答題、申論題參考答案、閱覽或複印答案卷(卡),亦不得要求告知閱卷委員之姓名或其他有關資料。

更新日期:2016/12/13

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