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課程資訊

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回首頁/ 更新日期:2017/11/24瀏覽次數:00000379

證券商與投信投顧查核案例宣導說明會摘要實錄

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金融業務多元化、金融商品發展日益複雜,如何協助金融業提升內部稽核人員功能,落實內部控制制度,保障業者與投資人權益益形重要。金管會證期局、檢查局、證券交易所及期貨交易所代表親身講授監理及檢查重點、最新法令規章以及分享常見案例缺失。

  依證券商、投信業及投顧業等業別全日上課,並安排問題與意見交流互動熱絡。106年度於9月8日至9月29日間,共辦理5場,計382人次參加,金融機構參加熱烈回響。