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期貨基金

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回首頁/ 更新日期:2019/12/20瀏覽次數:00000151

證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會活動實錄

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為協助期貨業從業人員執行業務符合內部控制,落實法令遵循,強化期貨業人員職能,以維護期貨交易人權益,本基金會特舉辦宣導會,分別針對期貨業與期貨顧問事業講授包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、金融消費評議調處機制介紹及查核案例分享等主題,邀請金管會證期局、期貨交易所、財團法人金融消費評議中心及期貨公會代表進行講授。本次宣導會於108年9月11日至10月29日間,共辦理10場次(各場次完整議程如附件),總計 662 人次參加。透過講席的分享及與談交流,使與會人員瞭解金融檢查重點,並提供查核機關與業者間雙向溝通橋樑與管道。

本活動於9月11日至10月29日期間分別於台北、新竹、台中、台南及高雄地區共辦理10場次,分別邀請金融監督管理委員會證期局、期貨交易所、財團法人金融消費評議中心長官主講,議題包括:期貨業內部控制標準規範與相關法令、洗錢防制要點、年度期貨業金融檢查重點、常見缺失事項與案例介紹、金融消費評議調處機制介紹及期貨案例分析等。