證券商共同行銷合作推廣職前訓練班
依據金融監督管理委員會證券期貨局111年9月28日證期(券)字第1110355277號函辦理，考量銀行、保險公司依據現行「金融控股公司子公司間共同行銷管理辦法」第6條規定，所得從事證券業務範圍僅止於協助客戶辦理「證券經紀業務之開戶」，並無涉及證券交易及後檯業務。本基金會特規劃「證券商共同行銷合作推廣職前訓練班」課程，針對銀行與保險業登記證券商共同行銷人員開設6小時職前訓練班。
針對銀行、保險公司從業人員登記為證券商「共同行銷」、「合作推廣」職務者。
| 日期 | 內容 | 教席 |
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| 2026-02-25 09:30-12:30 | 一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及常見違規態樣) 二、近期其他重要金融相關法規介紹 （如洗錢防制法、資通安全作業規範、證券商作業委外規範、金融消費者保護、廉政倫理規範宣導等） 三、業務人員道德規範 四、防範金融詐騙 | - |
| 2026-02-25 13:30-16:30 | 一、開戶作業及應注意事項、交易與交割流程簡介、授權代理委託事宜、開戶糾紛案例分享(例如: 違反個人資料保護法、非本人開戶、人頭戶違約)。 二、常見案例(例如: 客訴、代操、推介、防範金融詐騙)。 | - |
| 2026-02-25 16:31-17:00 | 期末測驗 | - |
| 2026-02-25 17:01-17:02 | 簽退 | - |
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開課日前第4個工作日以前(含4個工作日)申請者，全額退還。
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開課日前第3個工作日(含第3個工作日)至開課日前第1個工作日(含)申請者，收取退費手續費新台幣200元整。
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開課當日上課前申請者，退還課程學費90%，惟未退之10%費用不得低於新台幣200元。
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多日課程開課後，未逾課程總時數三分之一（含）申請者，退還課程學費50%；課程屬單日課程，於開課後始申請者，不予退費。
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多日課程開課逾總時數三分之一申請者，不予退費。
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如有以下情形者，學員繳費後全額退費： (1)遇颱風或其他不可抗拒災害發生時，本會調整課程日期導致無法配合上課者。 (2)本會取消課程時。
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退費範例：
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(1)單日課程：某課程訂105年10月11日下午2:00開課，課程時數3小時，課程費用新台幣 3,000元。
- a.105年10月4日申請取消報名者，全額退還新台幣3,000元。
- b.105年10月5日申請取消報名者，扣除手續費新台幣200元後，退還新台幣2,800元。(105年10月6日及7日提出申請亦同)。
- c.105年10月11日當日下午2時前申請取消報名者，扣除手續費新台幣300元(取課程費用10%與新台幣200元孰高者)後，退還新台幣2,700元。
- d.105年10月11日當日開課後申請取消報名者，不予退費。
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(2)多日課程：某課程訂105年10月11日、12日及13日下午2:00開課，總課程時數9小時，課程費用新台幣 9,000元。
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