115年度證券業法令遵循宣導會
(一)證券業法令遵循宣導會 - 證券場次
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| 時間 | 議程 | 主講人 | 講義下載 |
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| 09:00~09:30 | 實體及線上學員報到 | - | - |
| 09:30~11:00 (90分鐘) |
證券商業務開放重點與法規修正說明 1.推動證券業永續發展 2.法規鬆綁及擴大證券商業務範圍 3.強化資訊安全作業規範 4.公平待客及投資人保護 5.常見違規態樣 6.防範投資詐騙 |
金融監督管理委員會 證券期貨局 證券商管理組代表 |
講義下載 |
| 11:00~12:30 (90分鐘) |
1.證券商(含期貨商兼營及交易輔助人)查核常見缺失事項及案例介紹 2.問題與討論 |
臺灣證券交易所 券商輔導部代表 |
講義下載 |
| 12:30~13:30 (60分鐘) |
午餐/中場休息 | - | - |
| 13:30~14:30 (60分鐘) |
1.本年度證券商金融檢查重點 2.常見檢查意見案例及分析 |
金融監督管理委員會 檢查局代表 |
講義下載 |
| 14:30~14:50 (20分鐘) |
中場休息 | - | - |
| 14:50~16:00 (70分鐘) |
1.本年度證券商金融檢查重點 2.常見檢查意見案例及分析 3.問題與討論 |
金融監督管理委員會 檢查局代表 |
同上 |
(二) 證券業法令遵循宣導會-投信場次
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| 時間 | 議程 | 主講人 | 講義下載 |
| 09:30~10:00 | 實體及線上學員報到 | - | - |
| 10:00~12:00 (120分鐘) |
證券投資信託事業法令宣導 1.近期投信法規修正 2.基金資訊揭露強化監理措施 3.人員管理與資安通訊管理措施 4.問題與討論 |
金融監督管理委員會 證券期貨局 投信投顧組代表 |
講義下載 |
| 12:00~13:30 (90分鐘) |
午餐/中場休息 | - | - |
| 13:30~15:00 (90分鐘) |
1.投信業年度金融檢查重點 2.常見檢查意見案例及分析 3.重要宣導事項 4.問題與討論 |
金融監督管理委員會 檢查局代表 |
講義下載 |
| 15:00~15:20 (20分鐘) |
中場休息 | - | - |
| 15:20~16:30 (70分鐘) |
1.投信業年度金融檢查重點 2.常見檢查意見案例及分析 3.重要宣導事項 4.問題與討論 |
金融監督管理委員會 檢查局代表 |
同上 |
(三) 證券業法令遵循宣導會-投顧場次
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| 時間 | 議程 | 主講人 | 講義下載 |
| 09:00~09:30 | 實體及線上學員報到 | - | - |
| 09:30~10:30 (60分鐘) |
證券投資顧問事業法令宣導 1.投顧內部控制(管理)制度之建立 2.近期投顧法規修正 3.境外基金監理措施 4.個人交易與資安通訊管理 5.違規態樣 |
金融監督管理委員會 證券期貨局 投信投顧組代表 |
講義下載 |
| 10:30~11:00 (30分鐘) |
中場休息 | - | - |
| 11:00~12:00 (60分鐘) |
證券投資顧問事業法令宣導 1.投顧內部控制(管理)制度之建立 2.近期投顧法規修正 3.境外基金監理措施 4.個人交易與資安通訊管理 5.違規態樣 |
金融監督管理委員會 證券期貨局 投信投顧組代表 |
同上 |
參加對象: 各證券商、投信投顧業之總稽核、法令遵循主管及內部稽核人員與分公司非專職稽核制度之自行查核人員等相關人員。(本宣導會恕無提供職前及在職認證) 全程免費參加,採網路報名,額滿為止。
- 參加對象:
各證券商、投信投顧業之總稽核、法令遵循主管及內部稽核人員與分公司非專職稽核制度之自行查核人員等相關人員。(本宣導會恕無提供職前及在職認證) - 全程免費參加,採網路報名,額滿為止。
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開課日前第4個工作日以前(含4個工作日)申請者,全額退還。
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開課日前第3個工作日(含第3個工作日)至開課日前第1個工作日(含)申請者,收取退費手續費新台幣200元整。
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開課當日上課前申請者,退還課程學費90%,惟未退之10%費用不得低於新台幣200元。
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多日課程開課後,未逾課程總時數三分之一(含)申請者,退還課程學費50%;課程屬單日課程,於開課後始申請者,不予退費。
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多日課程開課逾總時數三分之一申請者,不予退費。
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如有以下情形者,學員繳費後全額退費: (1)遇颱風或其他不可抗拒災害發生時,本會調整課程日期導致無法配合上課者。 (2)本會取消課程時。
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退費範例:
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(1)單日課程:某課程訂105年10月11日下午2:00開課,課程時數3小時,課程費用新台幣 3,000元。
- a.105年10月4日申請取消報名者,全額退還新台幣3,000元。
- b.105年10月5日申請取消報名者,扣除手續費新台幣200元後,退還新台幣2,800元。(105年10月6日及7日提出申請亦同)。
- c.105年10月11日當日下午2時前申請取消報名者,扣除手續費新台幣300元(取課程費用10%與新台幣200元孰高者)後,退還新台幣2,700元。
- d.105年10月11日當日開課後申請取消報名者,不予退費。
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(2)多日課程:某課程訂105年10月11日、12日及13日下午2:00開課,總課程時數9小時,課程費用新台幣 9,000元。
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