:::
:::

測驗項目

:::

投信投顧業務人員測驗

【 類 別 】

投信投顧業務員、投信投顧相關法規(含自律規範)乙科

【 方 式 】

電腦應試

【 時 間 】

每週一至週五(請依本基金會網路選考之場次時間為主)

報考資格

一、得應投信投顧業務員資格測驗者,須具下列資格之一:
  1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
  2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
  3. 取得證券商業務員資格者。
  4. 取得證券商高級業務員資格者。
  5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員,在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前,已辦理登記者。
  6. 取得投資型保險商品業務員資格者。

    註:

    1. 經證券商高級業務員測驗取得合格證明書者,僅須參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」一科之測驗,該科測驗及格者即可取得「證券投資信託事業及證券投資顧問事業業務員專業科目測驗成績合格證明」。
    2. 經投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗取得合格證明者,僅須參加「證券投資與財務分析、證券交易相關法規與實務」二科之測驗,該二科測驗及格者即可取得「證券投資信託事業及證券投資顧問事業業務員專業科目測驗成績合格證明」。

     

二、得應投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗者,須具下列資格:

經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者,可參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗,並取得該科測驗合格證明。

測驗科目、試題題型及測驗時間

投信投顧業務員

測驗時間表
節次 專業科目 測驗題目 預備/測驗時間 作答方式
第一節 投信投顧相關法規(含自律規範) 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗
第二節 證券交易相關法規與實務 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗
第三節 證券投資與財務分析 選擇題 50 題 請依本會網路選考之場次時間為主 採電腦測驗

合格標準

【投信投顧業務員】

三科總分達210分,其中任何一科不得低於50分;二科總分達140分,其中任何一科不得低於50分;參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者,該科成績需達70分。

【投信投顧相關法規(含自律規範)乙科】

經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者,僅參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗者,該科測驗成績達70分者為合格。

測驗範圍

更新日期:2017/08/23

瀏覽次數:00063643