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回首頁/ 更新日期:2018/10/12瀏覽次數:00000254

107年度證券業法令遵循宣導會圓滿成功

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在證券業務多元化、商品種類日益複雜之發展下,如何協助證券業落實內部控制制度,保障業者與投資人權益益形重要。為促進證券業法令遵循,協助稽核人員提升職能,讓經營體質更為健全,本基金會分別針對證券業與投信投顧業舉辦宣導會,邀請金管會證期局、檢查局、證券交易所及期貨交易所代表講授監理及檢查重點、最新法令規章以及分享常見缺失案例。

本次宣導會於107年9月14日至9月28日間,共辦理4場次,總計332人次參加。透過講席的分享及與談交流,使與會人員瞭解金融檢查重點,並提供查核機關與業者間雙向溝通橋樑與管道。