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測驗項目

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證券投資分析人員、投信投顧業務員

【 類 別 】

證券投資分析人員、投信投顧業務員、投信投顧相關法規(含自律規範)乙科

【 方 式 】

筆試

【 時 間 】
測驗時間表
季別 測驗日期 報名期間
106年第1季 106/03/05 105/12/23~106/01/23
106年第2季 106/06/04 106/03/24~106/04/24
106年第3季 106/09/03 106/06/23~106/07/24
106年第4季 106/12/03 106/09/22~106/10/23

前揭測驗日期及報名期間謹供參考,實際測驗時程請仍以每季報名簡章內說明手冊公告為準。敬請屆時注意網頁最新公告。

【 類 別 】

證券投資分析人員資格認可測驗 (有關測驗手冊及報名表格請至下載報名表 )

※申請證券投資分析人員資格認可者,以在國外取得證券分析師資格(如為CFA或CIIA證照),具二年以上實際經驗,並通過專業科目[投信投顧相關法規(含相關自律規範)]以及共同科目[金融市場常識與職業道德]之測驗合格者為限。

【 方 式 】

筆試

【 時 間 】
測驗時間表
定期: 每年5月及11月第2個星期五
不定期: 收到申請函文後45個工作天內舉行測驗,測驗日期另行通知。

前揭測驗日期及報名期間謹供參考,實際測驗時程請仍以每季報名簡章內說明手冊公告為準。敬請屆時注意網頁最新公告。

報考資格

一、得應證券投資分析人員資格測驗者,須具下列資格之一:
  1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業,並從事證券相關工作二年以上經驗者。
  2. 公務人員高等考試或相當於高等考試以上之特種考試及格,並從事證券相關工作一年以上經驗者。
  3. 經投信投顧業務員測驗合格者,並從事證券相關工作一年以上經驗者(取得投信投顧業務員證照前後之工作資歷皆可認列之)。
  4. 取得證券商高級業務員資格者,並從事證券相關工作一年以上經驗者(取得高級業務員資格者,前後之工作資歷皆可認列之)。

    註:所稱「從事證券相關工作」係指:

    1. 於金融事業(「金融事業」係包括銀行、信用合作社、農會信用部、漁會信用部及郵政 儲金匯業局) 、行政院金融監督管理委員會證券期貨局、證券商、證券金融事業、證券 投資信託事業、證券投資顧問事業、證券交易所、證券櫃檯買賣中心、集中保管結算所、 台灣金融服務業聯合總會、證券商業同業公會、證券投資信託暨顧問商業同業公會、期 貨業商業同業公會、信託業商業同業公會、證券暨期貨市場發展基金會、會計研究發展 基金會、台灣金融研訓院、保險事業發展中心、保險業從事財務或投資有價證券等專門 性業務及其他依證券交易法設立之證券相關事業等從事證券相關之工作者。
    2. 於中央銀行金融業務檢查處、票券公司及信用保證基金從事證券相關之工作者。
    3. 公開發行公司之財務或股務從業人員、新聞雜誌編採證券新聞人員及辦理公開發行公司財務報告查核簽證之會計師及其助理人員與中華民國會計師公會全國聯合會所屬協審小組人員。
    4. 在大專院校講授與應考科目有關學科之教師。
    5. 於勞工保險局從事勞工保險基金投資運用相關業務、公務人員退休撫卹基金管理委員 會從事公務人員退休撫卹基金投資運用相關業務、台灣郵政公司從事郵政資金全權委託 投資業務、行政院勞工委員會從事勞工退休基金投資運用相關業務或勞工退休基金監理 會從事勞工退休金條例退休基金運用相關業務之人員。
    6. 於期貨商、期貨交易所從事與證券相關期貨業務之人員。
    7. 於「行政院金融監督管理委員會銀行局」或「行政院國家發展基金管理會」從事與證券相關業務工作之人員。
    8. 於「行政院金融監督管理委員會檢查局」或「台灣票據交換所」從事與證券相關業務工作之人員。

     

二、得應投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗者,須具下列資格:

經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者,可參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗,並取得該科測驗合格證明。

三、得應投信投顧業務員資格測驗者,須具下列資格之一:
  1. 公立或私立專科以上學校或經教育部承認之國外專科以上學校畢業者。
  2. 公務人員普通考試或相當普通考試以上之特種考試及格者。
  3. 取得證券商業務員資格者。
  4. 取得證券商高級業務員資格者。
  5. 現任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之業務人員,在八十九年十月十一日證券投資顧問事業管理規則或證券投資信託事業管理規則修正生效前,已辦理登記者。
  6. 取得投資型保險商品業務員資格者。

測驗科目、試題題型及測驗時間

證券投資分析人員

測驗時間表
節次 科目 題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 證券交易相關法規與實務(含投信投顧相關法規及自律規範) 測驗題型為選擇題和申論題二類,選擇題佔70%,申論題或計算題佔30%(申論題或計算題題數為3題),每一節次測驗時間為90分鐘。 07:50 08:00-09:30 採答案卷(卡)作答
第二節 投資學 09:50 10:00-11:30
第三節 會計及財務分析 12:50 13:00-14:30
第四節 總體經濟及金融市場 14:50 15:00-16:30

投信投顧業務員

測驗時間表
節次 科目 題目 預備時間 測驗時間 作答方式
第一節 投信投顧相關法規(含自律規範) 選擇題 50 題 07:50 08:00-09:00 採測驗式答案卡作答
第二節 證券投資與財務分析 選擇題 50 題 09:20 09:30-11:00
第三節 證券交易相關法規與實務 選擇題 50 題 11:20 11:30-12:30

合格標準

【證券投資分析人員】

自96年3月起,本項測驗採科別及格制,各應試科目之成績,以各滿60分為及格,部分科目及格者准予保留2年,其效力自測驗日起2年內有效,各科期限屆滿皆須重新應試。

【投信投顧業務員】

三科總分達210分,其中任何一科不得低於50分;二科總分達140分,其中任何一科不得低於50分;參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者,該科成績需達70分。

【投信投顧相關法規(含自律規範)乙科】

經信託業業務人員信託業務專業測驗取得合格證明書者,僅參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科之測驗者,該科測驗成績達70分者為合格。

測驗範圍

更新日期:2017/03/20

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