證券業務人員職前訓練班
依據金融監督管理委員會94.7.1金管證二字第0940121061號函辦理，本基金會為指定辦理證券商從業人員職前訓練機構。金管會為強化證券商從業人員之專業性，特於「證券商負責人及業務人員管理規則」第十五條訂定，證券商之業務員應參加由該會所指定機構辦理之職前訓練及在職訓練。希望藉由此訓練課程，使業務人員預先瞭解本身職責與風險所在，以順利協助推動公司營運。本基金會特規劃本研習班，歡迎報名參加！
1.初任之證券商業務人員。2.離職滿三年再任之證券商業務人員。 3.參加訓練成績不合格應於一年內再行補訓者。4.94年1月1日以後登記且未參加證券商業同業公會於94年9月30日以前舉辦之「在職訓練初階班」之證券商業務人員。
| 日期 | 內容 |
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| 2025-02-08 09:30-12:30 | 一、證券商管理法規與常見違法案例研討(含證券市場介紹及常見違規態樣) 二、近期其他重要金融相關法規介紹 （如洗錢防制法、資通安全作業規範、證券商作業委外規範、金融消費者保護、廉政倫理規範宣導等） 三、業務人員及負責人管理規範 |
| 2025-02-08 13:30-16:30 | 證券交易前檯實務 －開戶作業、交易流程、錯帳預防及處理、接單程序及各項前檯作業風險管理（含財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明） |
| 2025-02-09 09:30-12:30 | 證券交易後檯實務 －結算交割程序、集保作業、客戶信用管理等各項後檯風險控管、危機處理等（含財富管理實務案例及其他重要金融相關法規案例說明） |
| 2025-02-09 13:30-14:20 | 期末測驗 |
| 2025-02-09 14:30-16:30 | 多元化證券金融商品介紹及交易策略（權證及ETF等各項商品） |
| 2025-02-09 16:31-16:40 | 簽退及公告是否合格 |
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開課日前第4個工作日以前(含4個工作日)申請者，全額退還。
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開課日前第3個工作日(含第3個工作日)至開課日前第1個工作日(含)申請者，收取退費手續費新台幣200元整。
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開課當日上課前申請者，退還課程學費90%，惟未退之10%費用不得低於新台幣200元。
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多日課程開課後，未逾課程總時數三分之一（含）申請者，退還課程學費50%；課程屬單日課程，於開課後始申請者，不予退費。
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多日課程開課逾總時數三分之一申請者，不予退費。
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如有以下情形者，學員繳費後全額退費： (1)遇颱風或其他不可抗拒災害發生時，本會調整課程日期導致無法配合上課者。 (2)本會取消課程時。
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退費範例：
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(1)單日課程：某課程訂105年10月11日下午2:00開課，課程時數3小時，課程費用新台幣 3,000元。
- a.105年10月4日申請取消報名者，全額退還新台幣3,000元。
- b.105年10月5日申請取消報名者，扣除手續費新台幣200元後，退還新台幣2,800元。(105年10月6日及7日提出申請亦同)。
- c.105年10月11日當日下午2時前申請取消報名者，扣除手續費新台幣300元(取課程費用10%與新台幣200元孰高者)後，退還新台幣2,700元。
- d.105年10月11日當日開課後申請取消報名者，不予退費。
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(2)多日課程：某課程訂105年10月11日、12日及13日下午2:00開課，總課程時數9小時，課程費用新台幣 9,000元。
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