投信從業人員職前教育訓練
依據「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會業務人員職前在職訓練規定暨訓練機構與課程認可要點」辦理。希望藉由此訓練課程，使業務人員預先瞭解本身職責與風險所在，以順利協助推動公司營運。※依中信顧字第1130051435A號函文，本課程包含3小時道德操守相關課程
初任及離職超過兩年再任之投顧從業人員。
| 日期 | 內容 |
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| 2025-02-04 09:30-12:30 | 投信相關法規簡介與案例研討 ●投信相關法令簡介 ●投信相關管理辦法 ●投信業常見缺失 ●罰則與標準 ●案例研討 ●落實身心障礙者權利公約（CPRD）並建立身心障礙者友善金融環境 |
| 2025-02-04 13:30-15:00 | 全權委託業務與實務探討 ●何謂全權委託?與共同基金、私募基金有何差異 ●全權委託相關法令規定 ●全權委託市場現況介紹 ●全權委託未來發展趨勢 |
| 2025-02-04 15:01-17:00 | 解讀重大財經事件對投資市場之影響 ●歷史重大金融風暴事件及影響 ●重要財經訊息解讀 |
| 2025-02-05 09:30-12:30 | 投信市場概況發展趨勢及基金業務介紹 ●台灣與大陸基金市場概況 ●共同基金類型介紹 ●基金募集與發行 ●基金銷售與申贖作業 ●基金投資決策流程 ●投信市場未來發展趨勢 |
| 2025-02-05 13:30-15:00 | 公會組織及投信會員自律規範簡介 ●投信投顧公會組織與運作介紹 ●自律公約（違規處置申復辦法、從事廣告及營業活動行為規範、投信事業經理守則） |
| 2025-02-05 15:01-16:00 | 期末測驗、結業典禮 |
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開課日前第4個工作日以前(含4個工作日)申請者，全額退還。
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開課日前第3個工作日(含第3個工作日)至開課日前第1個工作日(含)申請者，收取退費手續費新台幣200元整。
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開課當日上課前申請者，退還課程學費90%，惟未退之10%費用不得低於新台幣200元。
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多日課程開課後，未逾課程總時數三分之一（含）申請者，退還課程學費50%；課程屬單日課程，於開課後始申請者，不予退費。
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多日課程開課逾總時數三分之一申請者，不予退費。
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如有以下情形者，學員繳費後全額退費： (1)遇颱風或其他不可抗拒災害發生時，本會調整課程日期導致無法配合上課者。 (2)本會取消課程時。
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退費範例：
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(1)單日課程：某課程訂105年10月11日下午2:00開課，課程時數3小時，課程費用新台幣 3,000元。
- a.105年10月4日申請取消報名者，全額退還新台幣3,000元。
- b.105年10月5日申請取消報名者，扣除手續費新台幣200元後，退還新台幣2,800元。(105年10月6日及7日提出申請亦同)。
- c.105年10月11日當日下午2時前申請取消報名者，扣除手續費新台幣300元(取課程費用10%與新台幣200元孰高者)後，退還新台幣2,700元。
- d.105年10月11日當日開課後申請取消報名者，不予退費。
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(2)多日課程：某課程訂105年10月11日、12日及13日下午2:00開課，總課程時數9小時，課程費用新台幣 9,000元。
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