測驗名稱 |
測驗依據 |
證券商業務員 |
- 證券交易法54、70條
- 證券商負責人與業務人員管理規則第6條
- 中華民國證券商業同業公會辦理證券商業務人員資格測驗辦法
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證券交易相關法規與實務乙科 |
- 證券交易法54、70條
- 中華民國證券商業同業公會辦理證券商業務人員資格測驗辦法
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證券商高級業務員 |
- 證券交易法54、70條
- 證券商負責人與業務人員管理規則第5條
- 中華民國證券商業同業公會辦理證券商業務人員資格測驗辦法
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投信投顧業務員 |
- 證券投資信託及顧問法第69條
- 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第6-1條之第1項第2款
- 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第1項第2款
- 投信投顧公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法
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投信投顧相關法規(含自律規範)乙科 |
- 證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則第6-1條之第1項第5款
- 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第5條第1項第5款
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期貨商業務員 |
- 期貨交易法61條
- 期貨商負責人與業務員管理規則第5條
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期貨信託基金銷售機構銷售人員 |
- 中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨信託基金銷售機構銷售人員資格測驗辦法
- 中華民國期貨業商業同業公會97年11月11日中期商字第0970004245號函
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證券投資分析人員 |
- 證券投資信託及顧問法第69條
- 證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則第4條
- 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會辦理證券投資信託事業證券投資顧問事業業務人員資格測驗及認可辦法
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期貨交易分析人員 |
- 期貨交易法61條
- 期貨顧問事業管理規則第20條及期貨經理事業管理規則第52條
- 中華民國期貨業商業同業公會辦理期貨交易分析人員資格測驗辦法
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債券人員 |
為本基金會自辦測驗,並經財政部證券暨期貨管理委員會92年7月9日台財證五字第0920127713號函准予備查 |
股務人員 |
- 為本基金會自辦測驗,並經財政部證券暨期貨管理委員會92年7月9日台財證五字第0920127713號函准予備查
- 依公開發行股票公司股務處理準則第四條第一項第三款規定暨行政院金融監督管理委員會93年12月1日金管證三字第0930005792號令
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企業內部控制 |
為本基金會自辦測驗,並經行政院金融監督管理委員會證券期貨局93年9月13日證期五字第0930138827號函准予備查 |
資產證券化 |
為本基金會自辦測驗,並經行政院金融監督管理委員會證券期貨局93年11月8日證期五字第0930147028號函准予備查 |
工商倫理 |
為本基金會自辦測驗,並經金融監督管理委員會證券期貨局103年2月26日證期(期)字第1030004989號函准予備查。 |
公司治理 |
為本基金會自辦測驗,並經金融監督管理委員會證券期貨局 107 年 12 月 20 日證期(期)字第1070345040號函辦理。 |