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課程資訊

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/ 更新日期:2020/08/21瀏覽次數:00000782

109年證券業法令遵循宣導會重要回顧

   
   
 

為促進法令遵循,協助稽核人員提升職能,本基金會持續舉辦法令遵循宣導會,邀請金管會證期局、檢查局、證券交易所及財政部國際財政司代表進行講授,分別針對證券業、投信業與投顧業講授包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、金融機構執行共同申報及盡職審查作業及查核案例分享等主題。

本次宣導會於109年7月6日至7月31日間,共辦理5場次,總計 438 人次參加。透過講席的分享及與談交流,使與會人員瞭解金融檢查重點,並提供查核機關與業者間雙向溝通橋樑與管道。