:::
:::

課程資訊

:::
/ 更新日期:2022/09/14瀏覽次數:00000790
111年證券業法令遵循宣導會重要回顧
 

稽核人員為內部控制之重要防線,為協助證券、投信顧從業人員提升內部稽核人員職能,落實內部控制制度,保障業者與投資人權益,本基金會特舉辦本宣導會,分別針對證券業與投信投顧業講授包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、高齡客戶金融消費權益保護及查核案例分享等主題,邀請金管會證期局、檢查局、證券交易所及財政部國際財政司代表講授監理及檢查重點、最新法令規章以及分享常見缺失案例。

本次宣導會於111年7月22日至8月3日間,共辦理3場次,總計474人次參加。透過講席的分享及與談交流,使與會人員瞭解金融檢查重點,並提供查核機關與業者間雙向溝通橋樑與管道。