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期貨基金

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/ 更新日期:2021/01/07瀏覽次數:00000532

證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會活動實錄

   
   
 

為協助期貨業從業人員執行業務符合內部控制,落實法令遵循,強化期貨業人員職能,以維護期貨交易人權益,本基金會特舉辦宣導會,針對期貨業與期貨顧問事業講授包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、公平待客原則評核機制、金融消費評議調處機制介紹、爭議處理程序及案例分析等主題,邀請金管會證期局、期貨交易所、財團法人金融消費評議中心代表進行講授。

本次宣導會於109年11月6日至12月29日間,共辦理10場次(各場次完整議程如附件),總計 463人次參加。透過講席的分享及與談交流,使與會人員瞭解金融檢查重點,並提供查核機關與業者間雙向溝通橋樑與管道