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期貨基金

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/ 更新日期:2021/11/23瀏覽次數:00000499
證券及期貨業(含交易輔助人)法令遵循宣導會活動實錄
  期貨業內部控制標準規範與相關法令一
期貨業內部控制標準規範與相關法令(一)
期貨業內部控制標準規範與相關法令二
期貨業內部控制標準規範與相關法令(二)
 
  期貨業 110 年度金融檢查重點
期貨業 110 年度金融檢查重點
金融消費評議調處
金融消費評議調處
 
 

為協助期貨業從業人員執行業務符合內部控制,落實法令遵循,強化期貨業人員職能,以維護期貨交易人權益,本基金會特舉辦宣導會,針對期貨業與期貨顧問事業講授包括金融檢查重點及重要法規、內部控制標準規範與最新相關法令、洗錢防制與打擊資恐、公平待客原則評核機制、金融消費評議調處機制介紹、爭議處理程序及案例分析等主題,邀請金管會證期局、期貨交易所、財團法人金融消費評議中心代表進行講授。

本次宣導會於110年09月28日至11月16日間,共辦理11場次(各場次完整議程如附件),總計 564人次參加。透過講席的分享及與談交流,使與會人員瞭解金融檢查重點,並提供查核機關與業者間雙向溝通橋樑與管道